Заведено уголовное дело по факту распродажи активов брокера. Национальный клиринговый центр распродал бумаги, принадлежащие не только ему, но и его клиентам. В УВД по Центральному административному округу (ЦАО) ГУ МВД по Москве возбудили уголовное дело в отношении неустановленных сотрудников Национального клирингового центра (НКЦ, входит в группу Московской биржи) из-за распродажи бумаг брокера «Универ Капитал». Об этом РБК сообщил источник, близкий к МВД. Информацию о возбуждении дела подтвердили два источника на финансовом рынке.
Собеседник, близкий к МВД, отметил, что дело возбудили по факту мошенничества в особо крупном размере (ч. 4 ст. 159 УК РФ). Уголовный кодекс предусматривает наказание по этой статье в виде лишения свободы сроком до десяти лет.
«Универ Капитал не подавал заявление в УВД ЦАО о возбуждении уголовного дела в отношении неустановленных сотрудников НКЦ. Возможно, с таким заявлением обратились клиенты», — сообщила РБК пресс-служба брокера. Все компании группы Мосбиржи «действуют в строгом соответствии с законодательством, в том числе при урегулировании ситуации с «Универ Капитал», сообщила пресс-служба торговой площадки. «Мы предоставляем правоохранительным органам всю необходимую информацию по их запросам. По остальным вопросам рекомендуем обращаться в пресс-службу УВД», — добавили там. РБК направил запрос в пресс-службу ГУ МВД по Москве.
22 марта «Универ Капитал» сообщил о принудительной продаже принадлежащих ему ОФЗ, которую провел НКЦ из-за образовавшейся у брокера задолженности. Проданы были бумаги не только самого брокера, но и клиентов, у которых долгов не было («Универ Капитал» не вел раздельные счета). Это произошло в день первых торгов на Мосбирже после почти месячного перерыва, объявленного с 28 февраля на фоне западных санкций из-за военных действий России на Украине.
Бумаги были выставлены на продажу в рамках дискретного аукциона и были распроданы по более низкой цене, чем та, что сформировалась на торгах в обычном режиме, начавшихся во второй половине дня 21 марта, заявила компания в письме клиентам. «Клиентские активы были распроданы по минимальным ценам дня, сумма от продажи ОФЗ составила 1,08 млрд руб., тогда как оценка этих бумаг по результатам закрытия торгов составила 1,26 млрд руб. Это привело к образованию у клиентов компании безвозвратных убытков только по результатам одного торгового дня в размере 173,8 млн руб.», — подчеркивал брокер. 24 и 25 марта НКЦ продал и клиентский пакет еврооблигаций Минфина.
По собственной оценке «Универ Капитала», на 18 февраля стоимость его клиентских и собственных ценных бумаг, учитываемых в Национальном расчетном депозитарии, превышала 40 млрд руб. Более половины из этих активов приходилось на ОФЗ и еврооблигации Минфина.
Представитель Московской биржи объяснял, что у «Универ Капитала» образовалась задолженность по сделкам, заключенным до 28 февраля: «В рамках ликвидационных процедур, в соответствии с регламентом, НКЦ реализовал обеспечение участника торгов по рыночной цене для исполнения обязательств перед остальными участниками торгов и обеспечения устойчивости финансовой системы в целом». Он также подчеркнул, что продажа ОФЗ была произведена НКЦ в соответствии с правилами клиринга, «как только были возобновлены торги — в аукционе открытия 21 марта».
Каковы последствия для брокера
В конце марта брокер написал в Банк России письмо с просьбой провести его санацию. Это позволит избежать потери лицензий профессиональными участниками рынка ценных бумаг, дефолта эмитентов облигаций, банкротства граждан и компаний малого и среднего бизнеса, отмечал председатель совета директоров брокера Максим Кожевников. В самом ЦБ тогда заявили, что закон не предусматривает возможность финансового оздоровления брокеров силами регулятора — она существует только для банков, страховщиков и НПФ.
В результате «Универ Капитал» начал сталкиваться с исками от клиентов и сообщил о намерении обратиться в суд с заявлением о собственном банкротстве. Однако 13 апреля брокер сообщил, что предварительно договорился с ЦБ о разработке плана финансового оздоровления. К ней привлекут менеджмент компании и представителей ее клиентов, из которых будет сформирован постоянно действующий наблюдательный совет, в него войдут шесть человек. Компания также заключит договор с аудитором, согласованным с ЦБ, который будет контролировать распределение клиентских активов и проведет аудит корректности сделок по продаже активов.
Клиентские средства у «Универ Капитала» в размере 1,2 млрд руб. также были списаны в виде штрафа. Но в начале апреля Мосбиржа сообщила, что НКЦ принял решение не взыскивать с брокера миллиардный штраф за перенос позиций, начисленный в соответствии с регламентом. Есть «много признаков, что «Универ Капитал» находится в предбанкротном состоянии, и это подтверждает сама компания», объяснял это решение представитель площадки.
Источником новости является сайт RuCompromat.
Если Вас заинтересовала новость:
- Ниже на странице вы можете видеть взаимосвязанные статьи (при их наличии).
- Обратите внимание на ссылки, имеющиеся в статье, за ними содержится дополнительная информация.
- Воспользуйтесь поиском на сайте для получения дополнительных материалов по интересующей вас теме.
Акция распродажи бумаг «Универ Капитала» потянула на уголовное дело
Собеседник, близкий к МВД, подчеркнул, что дело возбудили по факту мошенничества в особо большом размере (ч. 4 ст. 159 УК Россия). Уголовный кодекс предусматривает наказание по данной статье в виде заключения сроком до 10 лет.
«Универ Капитал не подавал заявление в УВД ЦАО об открытии уголовного производства в отношении неустановленных служащих НКЦ. Может быть, с данным утверждением обратились клиенты», — сказала СМИ пресс-центр брокера. Все компании группы Мосбиржи «действуют в серьезном согласовании с нормативно-правовыми актами, также при нормализации ситуации с «Универ Капитал», сказала пресс-центр торговой площадки. «Мы предоставляем органам охраны правопорядка всю нужную данные по их запросам. По другим вопросам советуем обращаться в пресс-центр УВД», — добавили там. СМИ направил запрос в пресс-центр ГУ МВД по городу Москва.
22 марта «Универ Капитал» сказал о принудительной продаже принадлежащих ему ОФЗ, которую провел НКЦ из-за образовавшейся у брокера задолженности. Проданы были бумаги не только самого брокера, да и клиентов, у каких долгов не было («Универ Капитал» не вел раздельные счета). Это случилось в день первых торгов на Мосбирже после практически месячного перерыва, который был объявлен с 28 февраля в условиях западных санкционных мер из-за боевых столкновений Рф на Украине.
Бумаги были выставлены на продажу в рамках дискретного аукциона и были распроданы по больше низкой стоимости, чем та, что сформировалась на торгах в обыкновенном режиме, которые начались во 2-ой половине дня 21 марта, сообщила компания в письме клиентам. «Клиентские активы были распроданы по наименьшим ценам дня, сумма от реализации ОФЗ составила 1,08 миллиардов руб., в то время как оценка этих бумаг по итогам закрытия торгов составила 1,26 миллиардов руб. Это привело к образованию у клиентов компании невозвратных потерь только по итогам 1-го торгового дня в размере 173,8 млн руб.», — подчеркивал брокер. 24 и 25 марта НКЦ продал и клиентский пакет еврооблигаций Министерства финансов.
По своей оценке «Универ Капитала», на 18 февраля цена его клиентских и своих ценных бумаг, которые учитываются в Государственном расчетном депозитарии, превосходила 40 миллиардов руб. Свыше чем 50% из этих активов приходилось на ОФЗ и европейские бонды Министерства финансов.
Представитель ММВБ рассказывал, что у «Универ Капитала» образовалась долг по сделкам, заключенным до 28 февраля: «В рамках ликвидационных процедур, в согласовании с порядком, НКЦ воплотил обеспечение участника торгов по рыночной стоимости для выполнения обязанностей перед другими участниками торгов и обеспечения стойкости денежной системы в общем». Кроме того, он отметил, что продажа ОФЗ была произведена НКЦ в согласовании с правилами клиринга, «как были восстановлены торги — в торгах открытия 21 марта».
Какие результаты для брокера
В марте месяце брокер написал в Центральный Банк РФ письмо с просьбой провести его санацию. Это дозволит недопустить утраты лицензий проф присутствующими на рынке ценных бумаг, краха эмитентов облигаций, раззорения людей и компаний среднего и малого бизнеса, отмечал глава совета руководителей брокера Максим Кожевников. В самом ЦБ тогда сообщили, что закон не предусматривает возможность денежного оздоровления брокеров силами регулятора — она существует только для банков, страховщиков и НПФ.
В итоге «Универ Капитал» начал сталкиваться с исками от клиентов и сказал о желании обратиться в суд с заявлением о своем несостоятельности. Но 13 апреля брокер сказал, что за ранее условился с Банком России о разработке плана денежного оздоровления. К ней привлекут менеджмент компании и уполномоченных лиц её клиентов, из которых будет сформирован повсевременно работающий наблюдательный совет, в него войдут 6 человек. Компания также заключит контракт с аудитором, согласованным с Банком России, который будет держать под контролем распределение клиентских активов и проведет аудит правильности соглашений по продаже активов.
Клиентские средства у «Универ Капитала» в размере 1,2 миллиардов руб. также были списаны в виде штрафа. Однако сначала апреля Мосбиржа сказала, что НКЦ решил не взыскивать с брокера миллиардный штраф за перенос позиций, начисленный в согласовании с порядком. Есть «много признаков, что «Универ Капитал» располагается в предбанкротном состоянии, и это удостоверяет сама компания», разъяснял это решение представитель площадки.
